根据Garner, Inc.的一项调查，没有将其控制嵌入员工流程的合规团队面临着明显更高的合规失败率。这项于2021年4月对755名员工进行的调查发现，这些失误与员工不必要的合规负担有关。

32%的受访员工表示，当他们错过合规义务时，他们无法找到相关信息。另外20%的人甚至不知道需要什么信息，19%的人干脆不记得了。遗漏合规步骤的剩余29%的员工表示他们不理解(16%)或只是未能执行该步骤(13%)。

“为员工制定规则和义务，却没有适当地将其整合到员工必须执行的流程中，这导致了控制失败的多种原因，员工无法找到或理解他们需要的信息，或者不认识或不记得什么时候需要这些信息，”高德纳法律与合规业务研究高级总监克里斯·奥德特(Chris Audet)说。“嵌入控制导致报告他们在合规义务方面负担沉重的员工数量下降了30%。”

奥德特说:“调查还显示，近五分之一的员工在没有提供指导的情况下，遗漏了至少一项合规义务。”“嵌入式控制有助于减轻员工在记忆、理解和执行合规义务方面面临的负担，从而降低风险。”

合规团队通常将控制嵌入到与最高风险的员工职能、资历级别和任务相关的流程中。然而，合规负担也在组织中推动风险，导致控制失败。

Audet说:“合规负担可能会在职能、员工级别和合规最少的任务中产生风险。”“确定组织中合规负担最高的地方将突出嵌入式控制的成熟领域。”

为了帮助法规遵循领导者做到这一点，Gartner从这次调查中详细列出了5大法规遵循负担最重的功能、角色和任务(参见图1)。

设计控制以减少负担
Audet说:“合规控制只关注于解决风险，而不考虑员工将如何与他们互动，实际上会产生更多的风险。”“更广泛的控制会给试图遵守它们的员工带来更大的负担，大大增加了员工未能正确执行控制或根本无法执行控制的可能性。”

因此，合规团队应该考虑如何最小化他们的控制所产生的员工负担，而不仅仅是解决一组风险。在设计控件时使用通用的用户体验原则可以最大限度地减少员工的负担。合规可以:

• 帮助员工记住
  尽可能在决策点附近提供控制，并在业务决策的关键时刻提供支持决策的提示。
  
  
• 帮助员工理解
  从流程和控制中删除不必要的判断调用，这样员工就能清楚地知道他们的义务是什么。

• 帮助员工执行
  简化对员工的总体遵从性需求:从对大多数/所有员工组通用的基线需求开始。

当考虑在哪里嵌入合规性控制以获得最大影响时，了解合规性给员工带来最大负担的领域以及嵌入控制如何减轻负担是有用的，”Audet说。“在某些情况下，只关注主要风险可能会增加风险。”

Gartner的客户可以在以下方面了解更多:在控制之下:为变化的环境重新设计合规风险控制．＂

非客户可以了解更多:”首席合规官角色的模型。＂

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