2022年3月30日
2022年3月30日
贡献者:Rob van der Meulen
这为法律和合规领导者创造了一个复杂的局面。
简而言之:
后,俄罗斯入侵乌克兰在美国，越来越多的政府对俄罗斯实施严厉制裁。参与制裁的政府数量之多，以及它们实施制裁的速度之快，为法律和合规领导者创造了一个复杂而快速变化的局面。
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“遵守多个司法管辖区实施的一连串新制裁是一项前所未有的挑战，”他说黛安张他就这个话题采访了美国和欧盟的制裁律师。“法律和合规负责人需要快速分析当前形势，同时避免重蹈覆辙。”
了解各个司法管辖区的制裁措施每天的变化情况至关重要。大多数主要司法管辖区，例如美国财政部,英国财政部和欧盟欧洲委员会，允许你注册电子邮件提醒。订阅以确保您了解最新的发展。
充分理解不同司法管辖区之间的差异非常重要。例如，美国的制裁适用于涉及美国公民、美国金融系统或其他美国接触点(如位于该国的数据服务器)的任何交易。相比之下，如果部分业务是在欧盟内部进行的，无论是否涉及欧盟国民或实体，欧盟的限制都适用。
我们建议进行快速风险评估，以了解哪些企业活动可能会继续，哪些会受到制裁。问以下问题来确定这一点:
不在指定名单上的个人和实体仍可能因其与受制裁方的关系而受到封锁。例如，一个或多个被制裁的人直接或间接拥有一半或以上的美国实体被视为自动封锁。在英国和欧盟，任何由指定人士拥有或控制的实体也面临限制。
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张说:“教育那些与外部合作伙伴或客户密切合作的业务团队是关键，这样他们就可以把遇到的任何问题都提到法律和合规方面。”
如果您使用自动筛选工具，现在是时候审查结果并进行审计以确保准确性。然而，在俄罗斯这样一个不透明的体系中，企业所有权和控制权的明朗化并不容易。该工具不太可能识别出完整的公司结构和受益所有权。因此，有必要对公司结构进行单独的独立调查。
随着全球制裁名单的增加，企业可能会发现他们的一些合同站不住脚。
现在就开始准备，评估现有合同，并确定在额外制裁发生时允许您的组织撤出的任何途径。今后，在新合同中加入这样的条款。
主动帮助第三方保持合规。明确地告诉他们——以及分销商——你的产品是否受到出口管制。
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