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斯坦福康恩,2022年3月15日

Gartner预测,到2025年,每年的合规培训将减少50%

法规遵从性培训预算将转向实现嵌入式控制

根据Gartner, Inc.的数据,到2025年,公司合规部门的年度合规培训将减少50%,取而代之的是基于嵌入式工作流的控制来指导员工。

“许多合规负责人对现有项目活动的有效性不满意,”高德纳法律、风险与合规业务高级研究主管克里斯·奥德特(Chris Audet)说。“现有的培训活动没有达到降低风险的关键目标,有证据表明,嵌入式控制更有效。”

嵌入式控制
嵌入式控制是内置的、基于流程的机制,引导员工在其工作流程中遵守规定,可以是检测、预防或纠正的。根据高德纳公司2021年4月对755名员工的调查,当组织实施嵌入式控制时,不遵守合规义务的员工数量下降了一半以上(58%)。

“部分吸引力在于嵌入式控件可以减轻员工的合规负担通过将合规义务从需要记住的额外内容转变为需要合规时的及时提示和指导,”Audet说。“简单地忘记合规培训是控制失败的主要原因之一,试图通过更多的培训来缓解可能会导致更多的保证疲劳。”

新兴市场
法规遵循领导者计划在今年将他们的资源分配增加82%,因此这种需求很可能会促进市场通过可配置的应用程序来支持法规遵循领导者,这些应用程序旨在降低业务工作流中的风险。

Audet说:“尽管有明确的需求,但目前几乎没有专门用于嵌入式控件的市场。“然而,合规领导者可能会寻求利用整个组织中已经存在的技术,例如集成的人力资源管理工具和聊天机器人。”

鉴于合规预算并没有大幅增加,Gartner专家预计,用于新嵌入式控制的资金将被合规培训活动的大幅减少所抵消。

有针对性的控制
希望实现嵌入式控制的法规遵循领导者应该执行风险评估,以确定对风险贡献最大的工作流。他们还应该找到那些工作流中最有可能导致控制失败的员工,因为他们需要记住、理解和执行合规义务。这将确定引导嵌入式控件的理想起点。

当领导者看到给员工带来最大负担(例如培训)的合规领域时,这将帮助他们确定嵌入式控制的最大回报领域。

Audet表示:“与培训相比,嵌入式控制有可能带来更好的合规结果。“这些控制措施应该会减轻员工的总体合规负担,并减少保证疲劳。”

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